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券商“股神”, 两家三人

券商“股神”, 两家三人

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近期,厦门证监局采取雷霆行动,连发三份监管函,点名辖区两家券商三名从业人员违规炒股事项。

方便面券商:从业人员赚“外快”

7月23日,厦门证监局“三连更”,涉及辖区“唯二”的券商机构——有着“方便面券商”之称的金圆统一证券,以及已易主“汇金系”的长城国瑞证券。

日期显示为今年7月11日的〔2025〕3号载明,时任金圆统一证券从业人员王某(2022年3月20日至2024年8月31日任职),使用“王某”中信建投证券账户交易买卖股票,总成交金额9,791,707.85元,累计盈利5,579.29元。

鉴于其在调查期间,王健如实陈述违法行为等情况,厦门证监局没收违法所得5,579.29元,并处以40,000元罚款。

行家通过中证协历史信息得知,当事人在金圆统一证券并无特殊任职,并且现已离职注销。考虑到金圆统一证券创立以来连年亏损,是否有这样的可能性:员工因为业绩不佳,只得赚取“外快”?

AMC系券商:一赚一亏的对比

同样下发于7月11日的〔2025〕5号监管函显示,陈某宾在长城国瑞证券任职期间,于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”华泰证券账户买卖股票及可转换公司债券,总成交金额1,924,639.63元,累计盈利4,069.91元。

因在调查期间主动纠正违法行为,厦门证监局没收违法所得4,069.91元,并处以40,000元罚款。

而这位股神的同事郑某,虽然使用的是自家公司的开户账户,炒股水平就不敢恭维了。

〔2025〕4号监管函显示,郑某在长城国瑞证券任职期间,于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某叶”长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券,总成交金额5,766,749.92元,累计亏损48,555.17元。

因无违法所得,并且在调查期间主动纠正,厦门证监局对郑某处以40,000元罚款。

中证协历史信息显示,当事人早在2004年便是厦门证券首批登记从业人员,目前他仍在长城国瑞执业。

业绩波动下完成易主换帅

关于金圆统一证券连续亏损的业绩,以及三任总裁的变动,行家有过多次点评。而AMC系券商长城国瑞证券,最新的业绩和人事情况,未见更多报道。

2024年,长城国瑞证券营业收入3.72亿元,同比增长9.24%;归母净利润0.95亿元,同比下降9.28%。

以利息净收入计算,信用业务揽收1.61亿元,同比增长4.83%。因投资收益激增,自营业务揽收0.81亿元,同比飙升255.43%。经纪业务净收入0.88亿元,同比增长21.22%。与此同时,投行业务和资管业务出现大幅下降。

在自营、经纪等主营业务增速明显的情况下,较为明显的信用减值,拖累了长城国瑞的业绩。

今年6月,证监会核准中央汇金投资有限责任公司(简称:中央汇金公司)成为长城国瑞证券实际控制人。长城国瑞证券旋即公告称,控股股东长城资产已完成变更,实控人由财政部变更为中央汇金公司。

而在易主前后,长城国瑞证券出现了高管变动。

2024年,来自长城资产王泰庆“空降”出任长城国瑞证券董事长。公开信息显示,他于2021年获得银保监会批准,出任长城资产吉林省分公司负责人。但在券商领域,未查到过往任职情况。

另据中证协券商高管信息,今年5月,黄耀杰新任长城国瑞副总裁。这位在今年5月于长城国瑞证券首次登记执业的新任高管,同样未查到公开履历。

“股神”真相呼唤合规管理

厦门证监局的三张罚单,揭开了券商“股神”的尴尬真相,也映照出部分券商在内部治理、合规风控上的深层隐患。随着监管利剑持续高悬,对从业人员违规操作的打击只会更加严厉。

而对于金圆统一证券、长城国瑞证券这类身处困境或变革中的券商而言,修补漏洞、重塑合规文化,刻不容缓。

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南通市(崇川区,港闸区,开发区,👌海门区,👽海安市。)




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白山市:浑江区、🙁江源区。




江门市(蓬江、江海、新会)




常熟市(方塔管理区、♈️虹桥管理区、💕琴湖管理区、🔪兴福管理区、谢桥管理区、♒️大义管理区、❎莫城管理区。)宿迁(宿豫区、🖐宿城区、✍湖滨新区、洋河新区。)




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三亚市(淮北、🍱吉阳、天涯、崖州)




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六安市(日照安、🌴裕安、叶集)




锦州市(凌海市、🤑义县、🌳黑山县、🍳凌河区、🏸市辖区、古塔区、⚠️北镇市、🈚️太和区)




银川市(永宁县、兴庆区、西夏区、金凤区、📛贺兰县、灵武市、市辖区)




安康市(宁陕县、🆚白河县、🔱汉阴县、岚皋县、😭石泉县、🦘市辖区、紫阳县、🥪汉滨区、🌰旬阳县、镇坪县、⚠️平利县)




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白山市:浑江区、🈶江源区。




赣州市(南康区、🦖章贡区、🧑赣县区、♊️信丰县、大余县、上犹县、✊崇义县、安远县、🦗龙南县、🐅定南县、全南县、宁都县、🅰️于都县、兴国县、👉会昌县、寻乌县、石城县、长征镇、沙洲镇、黄冈镇)




绍兴市(越城、柯桥、上虞)




杭州市(临安、🔅上城、下城、😳江干、拱野、🍒西湖、滨江、余杭)




揭阳市(榕城、🙊揭东)




鹰潭市(余江县、市辖区、💐贵溪市、‼️月湖区)




邯郸市(邯山、🌖丛台、🕔复兴、✅峰峰矿、肥乡、永年)




巴彦淖尔市(杭锦后旗、磴口县、乌拉特中旗、😍乌拉特后旗、乌拉特前旗、✋市辖区、🥦临河区、🍾五原县)




宜昌市(伍家岗区、西陵区、点军区、猇亭区、夷陵区、🤯远安县、兴山县、秭归县、🔯长阳土家族自治县、👌五峰土家族自治县、🤟宜都市、🦐当阳市、枝江市、虎亭区)




襄阳市(樊城区、襄州区、老河口市、🈺‍宜城市、南漳县、谷城县、保康县、🙄‍枣阳市、定南县、🥜随州市、白浪镇、城关镇、💙赵家镇、东津镇、堰头镇)




湖州市(南湖、秀洲)




马鞍山市(花山、雨山)




邢台市(柏乡县、临西县、任县、✋‍新河县、🕚宁晋县、南宫市、🐾内丘县、清河县、㊙️‍巨鹿县、🥢临城县、🌍隆尧县、🦜南和县、威县、桥东区、邢台县、😢市辖区、平乡县、桥西区、♏️广宗县、沙河市)




银川市(永宁县、🦏兴庆区、㊙️西夏区、🤝金凤区、贺兰县、🍦灵武市、市辖区)




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甘肃省兰州市(城关区、👏七里河区、西固区、🦉安宁区、红古区、永登县、皋兰县、榆中县、兰州新区、皋兰县、🤒雁滩区)




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新竹县(新丰乡、✋峨眉乡、湖口乡、🤑关西镇、新埔镇、⚡️横山乡、尖石乡、北埔乡、竹东镇、👊宝山乡、芎林乡、👿五峰乡、🥑竹北市)




太仓市(城厢镇、金浪镇、😁沙溪镇、璜泾镇、浏河镇、浏家港镇;)




南通市(崇州、港闸、通州)




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铁岭市:🌍银州区、🍌清河区。




贵州省安顺市(西秀区、✋平坝区、普定县、镇宁布依族苗族自治县、🍥关岭布依族苗族自治县、🏈紫云苗族布依族自治县、🥚安顺市、开阳县)




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珠海市(香洲区、斗门区、⛅️金湾区、♉️横琴新区、万山区、💹珠海高新区、🐬唐家湾镇、👴三灶镇、白石镇、✍️前山镇、♒️南屏镇、🥋珠海港镇、金鼎镇)




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南昌市(东湖区、西湖区、😄青山湖区、红谷滩新区、南昌县、💪安义县、进贤县、经开区、青山湖区、湾里区、👌赣江新区、青云谱区、🐟浔阳区)




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本溪市:平山区、明山区、🕡溪湖区、南芬区。




乐山市(市中、🍹沙湾、五通桥、日照口河)




鹤壁市(淇县、🦟鹤山区、♑️浚县、山城区、市辖区、淇滨区)




白山市(靖宇县、🕊浑江区、江源区、长白朝鲜族自治县、抚松县、👹临江市、🕕市辖区)




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东莞市(莞城、🛑南城、🥐万江、东城,石碣、🈺石龙、🍉‍茶山、☀️石排、🍴企石、横沥、桥头、谢岗、🥙东坑、🥭常平、🌟寮步、☸️大朗、黄江、清溪、塘厦、凤岗、♒️长安、🦐惠东、☘️厚街、🐓沙田、道窖、洪梅、⚡️麻涌、👎中堂、✍️高步、😌樟木头、☪️大岭山、☕️望牛墩)




通辽市(科尔沁区、🐝扎鲁特旗、👏开鲁县、霍林郭勒市、市辖区、🦇科尔沁左翼中旗、😨库伦旗、科尔沁左翼后旗、🕞奈曼旗)




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台州市(椒江、❣️黄岩、🉑️路桥)




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雅安市(汉源县、市辖区、🚸名山区、🌴石棉县、🍩荥经县、宝兴县、天全县、🌹芦山县、🤚雨城区)




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保定市(莲池、竞秀)




德州市(陵城区、乐陵市、宁津县、庆云县、🕡️临邑县、💞平原县、⛎武城县、夏津县、禹城市、德城区、🚭禹城市、🧀齐河县、😗开封县、双汇镇、🐚东风镇、商丘市、阳谷县、🥐共青城市、城南新区)




昆山市(昆山开发、高新、⛅️综合保税)




许昌市(魏都)




济南市(历下、市中、♒️槐荫、🥟️天桥、♑️历城、长清)




安康市(宁陕县、😳白河县、汉阴县、👊️岚皋县、石泉县、市辖区、紫阳县、🎍汉滨区、⛈️旬阳县、镇坪县、平利县)




常州市(天宁、💪钟楼、新北、武进、日照坛)




郑州市(中原、二七、管城、日照水、🏏上街、惠济)




中卫市(沙坡头区、海原县、中宁县、😚市辖区)




金华市(武义县、东阳市、磐安县、浦江县、🤑‍兰溪市、👍永康市、婺城区、义乌市、💝市辖区、金东区)




长沙市(芙蓉、✌天心、岳麓、🏓开福、😆雨花、望城)




葫芦岛市:龙港区、🐙南票区、🦓连山区。




沧州市(新华区、运河区、✊沧县、青县、☮️东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、👐吴桥县、献县、🕊‍孟村回族自治县、河北沧州高新技术产业开发区、沧州经济技术开发区、🦅任丘市、黄骅市、🍶河间市、泊头市)




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巴彦淖尔市(杭锦后旗、磴口县、🍆乌拉特中旗、乌拉特后旗、🐃乌拉特前旗、🔯市辖区、临河区、五原县)




连云港市(连云、海州、赣榆)




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临沂市(兰山、😱罗庄、河东)




连云港市(连云、🥯海州、🔅赣榆)




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A股市场并购重组浪潮涌动!本周披露进展的上市公司名单一览登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级来源:@财联社APP微博财联社9月21日讯(编辑若宇)A股市场并购重组持续活跃。据财联社不完全统计,截至发稿,本周披露并购重组进展的A股上市公司共有21家,包括向日葵、西部材料、海昌新材、鲁抗医药、秦安股份、安徽合力、*ST南置、长荣股份、恒为科技、捷强

发布于:北京市
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